根據(jù)中央人民政府與香港特別行政區(qū)政府簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(下稱(chēng)CEPA),中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(下稱(chēng)香港證監(jiān)會(huì))確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
根據(jù)上述安排,內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員(指完成登記的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由香港證券及投資學(xué)會(huì)(下稱(chēng)考試主辦方)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(下稱(chēng)香港資格考試)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷三《衍生工具規(guī)例》、卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》及卷十七《公司收購(gòu)和股份回購(gòu)規(guī)例》,并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件,即可申請(qǐng)相關(guān)牌照,而無(wú)須通過(guò)專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的內(nèi)地專(zhuān)業(yè)人員,將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員或代表的行業(yè)資格。
現(xiàn)將此次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:
一、考試時(shí)間及地點(diǎn)
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日期 |
科目 |
時(shí)間 |
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2023年11月11日(星期六) |
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 |
13:30～15:00 |
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卷二《證券規(guī)例》 |
15:40～16:40 |
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卷三《衍生工具規(guī)例》 |
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卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》 |
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卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》 |
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卷十六《保薦人(代表)》 |
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卷十七《公司收購(gòu)和股份回購(gòu)規(guī)例》 |
17:20～18:20 |
考試地點(diǎn):北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個(gè)城市,具體考試地點(diǎn)見(jiàn)準(zhǔn)考證。報(bào)考成功的考生,可根據(jù)報(bào)名系統(tǒng)提示時(shí)間登錄打印準(zhǔn)考證。
二、報(bào)名日期及費(fèi)用
(一)報(bào)名交費(fèi)、退費(fèi)時(shí)間:
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報(bào)名網(wǎng)址 |
http://xgks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm |
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報(bào)名、退費(fèi)時(shí)間 |
10月9日15時(shí)至10月27日15時(shí) |
考生提交的信息要求完整、真實(shí)、準(zhǔn)確。
(二)考試費(fèi)用:
卷一:人民幣1100元/卷
卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六、卷十七:人民幣1300元/卷。
符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名,并按指定的方式及時(shí)繳納報(bào)名費(fèi)用。
三、報(bào)考資格
報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民,并登記為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內(nèi)地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即:
1.在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的證券從業(yè)人員;或
2.擁有中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
3.擁有中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。
報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
四、考試形式及合格線
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科目 |
考試形式 |
題量/道 |
考試時(shí)長(zhǎng)/分 |
合格線 |
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卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 |
閉卷機(jī)考 |
60 |
90 |
70% |
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卷二《證券規(guī)例》 |
40 |
60 |
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卷三《衍生工具規(guī)例》 |
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卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》 |
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卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》 |
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卷十六《保薦人(代表)》 |
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卷十七《公司收購(gòu)和股份回購(gòu)規(guī)例》 |
香港資格考試成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照,有效期為3年,即考生須在通過(guò)卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的
代表牌照;或在3年內(nèi)通過(guò)卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六/卷十七,并向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的
負(fù)責(zé)人員牌照。
所有資格考試的考卷(包括卷一、二、三、五、六、十六和十七)沒(méi)有通過(guò)考試的次序,考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷,即卷二、三、五、六、十六及十七的考試可在未通過(guò)卷一的情況下直接報(bào)考。
*申請(qǐng)為保薦人(代表)/從事《公司收購(gòu)、合并及股份回購(gòu)守則》的相關(guān)業(yè)務(wù)或提供意見(jiàn)人士,除須通過(guò)相關(guān)考卷外,申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。
有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情或豁免考試的規(guī)定可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站(www.sfc.hk)。
五、考試成績(jī)查詢(xún)
考生可于考試后約25個(gè)工作日通過(guò)香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站(https://login.hksi.org/login)查閱其考試成績(jī)。未曾使用香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站之考生,須先
啟動(dòng)(
請(qǐng)勿按“建立賬戶(hù)”)其在香港證券及投資學(xué)會(huì)記錄之帳戶(hù)。有關(guān)登入電子服務(wù)網(wǎng)站的程序,請(qǐng)參考
《考試手冊(cè)》(附件 2)8.1。
六、背景資料
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè),便可從事不同類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)如下:
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受規(guī)管活動(dòng)類(lèi)別 |
受規(guī)管活動(dòng) |
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第一類(lèi) |
證券交易 |
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第二類(lèi) |
期貨合約交易 |
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第三類(lèi) |
杠桿式外匯交易 |
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第四類(lèi) |
就證券提供意見(jiàn) |
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第五類(lèi) |
就期貨合約提供意見(jiàn) |
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第六類(lèi) |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) |
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第七類(lèi) |
提供自動(dòng)化交易服務(wù) |
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第八類(lèi) |
提供證券保證金融資 |
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第九類(lèi) |
提供資產(chǎn)管理 |
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第十類(lèi) |
提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù) |
內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照(通過(guò)卷一考試后),應(yīng)按照下列對(duì)照表被視作已擁有與其當(dāng)前登記情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
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內(nèi)地證券登記類(lèi)型或期貨、基金執(zhí)業(yè)資格類(lèi)型 |
香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng) |
一般證券業(yè)務(wù)
(已通過(guò)證券交易專(zhuān)科考試) |
證券交易
(第一類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
(已通過(guò)證券投資分析專(zhuān)科考試) |
就證券提供意見(jiàn)
(第四類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
一般證券業(yè)務(wù)
(已通過(guò)證券發(fā)行與承銷(xiāo)專(zhuān)科考試) |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)
(第六類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格
(已通過(guò)期貨專(zhuān)科考試) |
期貨合約交易
(第二類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格
(已通過(guò)期貨專(zhuān)科考試) |
就期貨合約提供意見(jiàn)
(第五類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
基金執(zhí)業(yè)資格
(已通過(guò)證券投資基金專(zhuān)科考試) |
提供資產(chǎn)管理
(第九類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
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職位 |
受規(guī)管活動(dòng) |
香港證券及期貨從業(yè)員
資格考試 |
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負(fù)責(zé)人員 |
第1類(lèi) 證券交易;
第4類(lèi) 就證券提供意見(jiàn); |
卷一及卷二 |
第2類(lèi) 期貨合約交易
第5類(lèi) 就期貨合約提供意見(jiàn) |
卷一及卷三 |
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第6類(lèi) 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) |
卷一及卷五 |
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第9類(lèi) 提供資產(chǎn)管理 |
卷一及卷六 |
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代表 |
第1類(lèi) 證券交易
第2類(lèi) 期貨合約交易
第4類(lèi) 就證券提供意見(jiàn)
第5類(lèi) 就期貨合約提供意見(jiàn)
第6類(lèi) 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)
第9類(lèi) 資產(chǎn)管理 |
卷一 |
資格考試卷十六:因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(lèi)(就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
資格考試卷十七:成為擬從事《公司收購(gòu)、合并及股份回購(gòu)守則》相關(guān)事宜及就該等事宜提供意見(jiàn)的第 6 類(lèi)(就機(jī) 構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌人士的資格準(zhǔn)則下的考試。
內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí),必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專(zhuān)業(yè)人員必須通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)瀏覽香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)頁(yè)。
有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請(qǐng)咨詢(xún)香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。
咨詢(xún)電話:(852) 22311222(選擇語(yǔ)言后按1)
電子郵箱: licensing@sfc.hk
有關(guān)考試報(bào)考的問(wèn)題,請(qǐng)咨詢(xún)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。
咨詢(xún)電話: 0531-66680773
電子郵箱: kaoshi@sac.net.cn
七、考試教材
考試綱要詳見(jiàn)附件1。
成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本�？忌筛鶕�(jù)《溫習(xí)手冊(cè)》準(zhǔn)備考試。
此外,考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。
* 《證券及期貨條例》及其附屬法例
* 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
* 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址:www.sfc.hk
* 香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk
* 香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/
* 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新�？忌诳荚嚽皯�(yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(行業(yè)資格欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。
八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)
香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專(zhuān)業(yè)技能。
「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)�？忌赏ㄟ^(guò)香港證券及投資學(xué)會(huì)了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
九、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式
地址:香港鲗魚(yú)涌英皇道979號(hào)太古坊康橋大廈17樓
網(wǎng)址﹕www.hksi.org
熱線﹕(852)31206100
電子郵箱﹕exam@hksi.org
十、測(cè)試咨詢(xún)
如有疑問(wèn),請(qǐng)登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)常見(jiàn)問(wèn)題及解答,亦可通過(guò)網(wǎng)報(bào)平臺(tái)在線咨詢(xún)。
特此公告。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2023年9月28日
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