根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令〔第195號〕)有關規(guī)定,從業(yè)人員管理已由事前資格準入改為事后登記管理,證券從業(yè)資格考試調整為非準入型的專業(yè)能力水平評價測試;從業(yè)人員無須取得從業(yè)資格,符合相關規(guī)定,能夠通過其他方式證明具備相應專業(yè)能力的人員,可以不參加相應的水平評價測試。協(xié)會擬于2023年6月舉辦證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試(下稱測試),具體事項公告如下:
一、測試時間及內容
(一)時間安排
測試時間:2023年6月3日至4日
報名交費時間:2023年5月8日12時至5月12日15時
退費時間:2023年5月9日12時至5月12日15時
準考證打印時間:2023年5月31日15時至6月4日18時(具體測試場次和考場地址詳見準考證)
(二)測試費用
測試費用:61元/科,交費方式:網(wǎng)上交費
(三)測試地點
北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海。
提示:報名后考區(qū)不能正常組織測試的,協(xié)會將通知考生,并為考生辦理退款。
(四)測試科目及范圍
一般業(yè)務水平評價測試
1、《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎知識》,參考《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試大綱(2022)》。
專項業(yè)務水平評價測試
2、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》,參考《證券分析師專業(yè)能力水平評價測試大綱(2022)》。
3、《證券投資顧問業(yè)務》,參考《證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試大綱(2022)》。
4、《投資銀行業(yè)務》,參考《保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試大綱(2022)》。
詳見點擊查看考試大綱。
(五)測試形式及測試題型
測試采取閉卷機考形式,題型為客觀題,包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測試題量均為120題, 試卷正確率達到60%以上,即為該科目達到基本要求。一般業(yè)務水平評價測試時間為120分鐘, 專項業(yè)務水平評價測試測試時間為180分鐘。
(六)測試場次安排
| 測試場次 | 測試時間 | 測試科目 |
| 6月3日(第1場) | 8:30-11:30 |
《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》
《投資銀行業(yè)務》 |
| 8:30-10:30 |
《證券市場基本法律法規(guī)》
《金融市場基礎知識》 |
|
| 6月3日(第2場) | 13:00-15:00 | 《證券市場基本法律法規(guī)》 |
| 6月3日(第3場) | 15:40-17:40 | 《金融市場基礎知識》 |
| 6月4日(第4場) | 8:30-11:30 | 《證券投資顧問業(yè)務》 |
| 8:30-10:30 |
《證券市場基本法律法規(guī)》
《金融市場基礎知識》 |
|
| 6月4日(第5場) | 13:00-15:00 | 《證券市場基本法律法規(guī)》 |
| 6月4日(第6場) | 15:40-17:40 | 《金融市場基礎知識》 |
(一)報名條件
報名參加一般業(yè)務水平評價測試、專項業(yè)務水平評價測試的人員應當符合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》(下稱《測試細則》https://www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_57084.html)第七條規(guī)定,符合報名條件的人員須通過協(xié)會網(wǎng)站報名系統(tǒng)自行完成報名交費;大學本(專)科應屆畢業(yè)生須由已開具錄用通知的行業(yè)機構在報名系統(tǒng)中確認后,方可在報名有效期內登錄報名系統(tǒng)進行報名。
(二)報名原則
本次測試各考區(qū)機位有限,所有考生報名按照時間優(yōu)先、交費優(yōu)先的原則,報完即止。在報名有效期內報名滿額考區(qū)如有考生選擇退考,該考區(qū)將會再次開放報名直至滿額。
三、測試紀律要求
(一)考生須持準考證和報名時所填寫的有效證件參加測試。身份證過期或遺失者,可持社會保障卡、公安機關出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片,且加蓋公安機關印章)參加測試,其他證件一律不得入場。
(二)考生進入考場須按照監(jiān)考人員要求就座。
(三)測試時手機應關閉,桌面只允許放置準考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場指定位置,請考生不要將貴重物品帶入考場,以防丟失。
(四)紙質準考證和草稿紙不得帶離考場,否則將按一般違規(guī)行為進行處理。
四、臺灣同胞報考注意事項
為貫徹落實《關于促進兩岸經(jīng)濟文化交流合作的若干措施》(國臺發(fā)〔2018〕1號)的精神,為臺灣同胞來大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利,持有(包含曾于最近三年內持有)臺灣證券執(zhí)業(yè)證照的臺灣合法居民,可按照規(guī)定的簡化程序測試及執(zhí)業(yè)。報名和測試需使用臺灣居民來往大陸通行證(臺胞證)或港澳臺居民居住證。具體安排詳見《關于香港、臺灣地區(qū)證券從業(yè)人員辦理執(zhí)業(yè)登記有關事項的公告》(中證協(xié)發(fā)〔2022〕118號)
https://www.sac.net.cn/tzgg/202205/t20220510_57042.html。
五、測試成績
測試成績單在協(xié)會網(wǎng)站測試成績查詢窗口下載、打印。測試科目的成績自取得之日起三十六個月內有效�！稖y試細則》發(fā)布前,參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務類資格考試相關科目測試的人員,其成績長期有效。如對測試有異議,考生應當在成績公布之日起十五日內向協(xié)會提出,否則將不予受理。
六、測試違規(guī)處理
報考考生發(fā)生違規(guī)行為的,協(xié)會將根據(jù)違規(guī)行為的嚴重程度給予如下處理:包括取消當場測試成績、取消當次全部測試成績,禁考十二個月至六十個月或認定不適合從事相關業(yè)務等措施,違規(guī)信息亦將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制。紀律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見《測試細則》。
七、特別提示
(一)首次報名考生需進行注冊并上傳符合要求的本人近期白色或藍色背景的證件照片,照片切勿進行修圖處理,否則因照片比對無法通過將影響正常測試。已提交注冊照片的,如存在上述問題,應及時進行更換。
(二)測試報名、準考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站(www.sac.net.cn),考生應避免登錄其他網(wǎng)站進行上述操作,以免泄漏個人信息。
(三)協(xié)會不舉辦考前培訓,不出版測試輔導材料,也從未授權任何機構及個人代考生報名、舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。個別網(wǎng)站和培訓機構謊稱可提供證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試真題,騙取考生錢財,請廣大考生提高警惕,以免上當受騙。
(四)考場采用專業(yè)設備對測試進行全程監(jiān)測,對利用通訊設備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規(guī)行為,協(xié)會在嚴肅查處的同時,將向公安機關反映。測試過程中,發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為,可向監(jiān)考人員或協(xié)會舉報。
(五)協(xié)會已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會建立違規(guī)考生信息交互機制,對失信考生實施聯(lián)合懲戒,在證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試中因違紀被禁考的考生,禁考期內也將無法報名參加基金業(yè)協(xié)會組織的各項測試。
(六)測試期間,考點安排專人在測試間歇對考場進行消毒;除現(xiàn)場取像外,測試期間建議考生佩戴口罩。
八、測試咨詢
如有疑問,請登錄協(xié)會網(wǎng)站查詢常見問題及解答,亦可通過網(wǎng)報平臺在線咨詢。
特此公告。
中國證券業(yè)協(xié)會
2023年5月4日
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