2021年的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試介紹及常見(jiàn)問(wèn)題解答

2021年第三次證券從業(yè)資格考試時(shí)間為10月30、31日

一、考試介紹

(一)考試類(lèi)別

證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試包含一般從業(yè)資格考試、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試。

一般從業(yè)資格考試，即“入門(mén)資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試，即“專(zhuān)業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、專(zhuān)業(yè)技能和專(zhuān)業(yè)操守。

(二)考試科目

入門(mén)資格考試科目設(shè)定兩門(mén)，名稱(chēng)分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。

各專(zhuān)業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門(mén)。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。

(三)題型題量

入門(mén)資格考試的兩個(gè)科目，考試時(shí)間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。

各專(zhuān)業(yè)資格考試科目，考試時(shí)間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

(四)合格標(biāo)準(zhǔn)

入門(mén)資格考試注重考查必需的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過(guò)入門(mén)資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

專(zhuān)業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，以應(yīng)會(huì)為主，通過(guò)專(zhuān)業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。

(五)合格成績(jī)有效期

各類(lèi)資格考試測(cè)試滿(mǎn)分均為100分；達(dá)到60分及60分以上的考試測(cè)試成績(jī)，視為合格成績(jī)。

合格成績(jī)的有效期實(shí)行分類(lèi)管理：

1、入門(mén)資格考試合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。

2、考生取得專(zhuān)業(yè)資格考試合格成績(jī)后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績(jī)不再有效。

(六)報(bào)名條件

年滿(mǎn)18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門(mén)資格考試。

入門(mén)資格考試合格的，均可參加專(zhuān)業(yè)資格考試。

二、就業(yè)前景

證券的就業(yè)大方向主要有兩個(gè)：第一是做營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)，第二個(gè)是做分析師投顧。

銷(xiāo)售業(yè)務(wù)主要是從事客戶(hù)經(jīng)理人職位，主要職能是開(kāi)發(fā)和招攬客戶(hù)、向客戶(hù)進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售等。

證券投資分析師是對(duì)證券市場(chǎng)相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場(chǎng)、證券品種的價(jià)值及變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行研究及預(yù)測(cè)，并向投資者發(fā)布證券研究報(bào)告、投資價(jià)值報(bào)告等；證券投資顧問(wèn)是具有投資分析、可以為客戶(hù)提供操作建議的分析人員。

證券的就業(yè)范圍比較廣泛，有證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司、上市公司證券部、銀行投資部、基金部等。

三、考試難度與策略

證券從業(yè)資格考試作為一個(gè)入門(mén)資格證書(shū)，難度不是很大。

《金融基礎(chǔ)知識(shí)》對(duì)于整個(gè)金融市場(chǎng)的產(chǎn)品進(jìn)行介紹，包括金融市場(chǎng)體系、金融市場(chǎng)主體、股票、債權(quán)、證券投資基金、金融衍生工具、金融風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容，需要理解的內(nèi)容更多，和證券法律法規(guī)有小部分內(nèi)容重疊。

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》主要介紹各項(xiàng)法規(guī)、規(guī)章制度等，內(nèi)容比較枯燥，記憶的內(nèi)容更多。

專(zhuān)項(xiàng)資格考試科目從簡(jiǎn)單到難依次是《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》<《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》<《投資銀行業(yè)務(wù)》，考生可按照從業(yè)方向選擇科目考試!