2021年7月的證券從業(yè)資格考后常見(jiàn)問(wèn)題三：違規(guī)處理問(wèn)題

一、什么情況會(huì)一年禁考?

考生有以下情形之一，該科考試成績(jī)按零分處理，并在一年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)：

1、攜帶與考試無(wú)關(guān)的物品進(jìn)入考場(chǎng)未按規(guī)定放在指定位置；

2、翻看手機(jī)等具有通訊、存儲(chǔ)功能的電子設(shè)備的；

3、在考場(chǎng)或者其他禁止的范圍內(nèi)喧嘩、吸煙或者實(shí)施其他影響他人考試行為的；

4、在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢(shì)的；

5、未經(jīng)考場(chǎng)工作人員同意在考試過(guò)程中擅自離開(kāi)考場(chǎng)的；

6、將草稿紙等考試用紙帶離考場(chǎng)的；

7、抄襲或幫助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的；

8、其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。

二、什么情況會(huì)二年禁考?

考生有以下情形之一的，該科考試成績(jī)按零分處理，并在兩年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)；證券從業(yè)人員存在以下情形之一的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還可注銷(xiāo)該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書(shū)，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)：

1、教唆、組織或參與團(tuán)伙作弊的；

2、由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的；

3、使用攝錄設(shè)備獲取考試內(nèi)容的；

4、利用手機(jī)等無(wú)線通訊設(shè)備或者其他技術(shù)手段接收或發(fā)送與考試相關(guān)信息的；

5、使用或提供偽造、變?cè)斓纳矸葑C件的；

6、嚴(yán)重?cái)_亂考場(chǎng)秩序，導(dǎo)致考試無(wú)法正常進(jìn)行的；

7、在考試時(shí)間，在考場(chǎng)或附近禁止的區(qū)域內(nèi)，不服從勸告，且威脅、侮辱、誹謗考場(chǎng)工作人員的；

8、毆打或報(bào)復(fù)考場(chǎng)工作人員，造成考場(chǎng)工作人員人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失的；

9、其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。

三、如何進(jìn)行申訴?

1、違紀(jì)考生(非從業(yè)人員)對(duì)涉及本人的違紀(jì)處理不服的，可以自考試成績(jī)公布之日起十五日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出復(fù)議申請(qǐng)。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定：證券從業(yè)資格考試結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)公布成績(jī)。

2、違紀(jì)考生(從業(yè)人員)對(duì)涉及本人的自律懲戒措施決定不服的，可以自收到?jīng)Q定之日起七個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出復(fù)議申請(qǐng)。

3、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自接到考生申訴書(shū)起十個(gè)工作日內(nèi)，將核查結(jié)果告知考生。

四、如何申訴?

考生提出復(fù)議申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提交申訴書(shū)，申訴書(shū)可通過(guò)郵件方式發(fā)送至郵箱:kaoshi@sac.net.cn。考生提出申訴，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，申訴證據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)準(zhǔn)確充分，不得捏造事實(shí)、誣陷他人。

申訴書(shū)應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：

1、申訴人姓名、單位、聯(lián)系方式及其他基本情況；

2、申訴的事項(xiàng)、理由和要求(附申訴人簽名、申訴時(shí)間)；

3、申訴人身份證正反面掃描件。