關(guān)于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的通知

關(guān)于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的通知

中證協(xié)發(fā)〔2021〕 126號

各證券公司會員：

為更好指導(dǎo)證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，提高評估實效性，協(xié)會在廣泛征求各方意見的基礎(chǔ)上，修訂形成了《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引（2021年修訂）》。

《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引（2021年修訂）》已經(jīng)協(xié)會第六屆理事會第二十一次會議表決通過，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實施。

聯(lián)系電話：010-66575802

中國證券業(yè)協(xié)會
2021年5月28日

附件下載：
附件 證券公司合規(guī)管理有效性評估指引（2021年修訂）.docx