2020年證券從業(yè)高管資質(zhì)測試報名條件

證券高管資質(zhì)測試主要面向擬任證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員。一般從業(yè)資格考試合格的人員，可報名高管資質(zhì)測試。按計劃下一次考試時間是11月28日至29日

一、報名時間

11月23日15時至12月4日15時

二、報名條件

測試主要面向擬任證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員。

(一)證券公司高級管理人員必須具備下列條件：

1、學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)歷符合《證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的規(guī)定；

2、熟悉有關(guān)金融、證券法律法規(guī)，具備履行職責(zé)所必備的經(jīng)營管理知識，有較強的管理能力和業(yè)務(wù)開拓能力；

3、遵守法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；

4、誠實信用，勤勉盡責(zé)，財政穩(wěn)健，具有良好的職業(yè)道德。

(二)有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司高級管理人員：

1、《公司法》、《證券法》及《證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔(dān)任證券公司高級管理人員行為的；

2、近三年受過其他金融監(jiān)管部門及其他主管部門處罰，不適宜擔(dān)任證券公司高級管理人員的；

3、因個人管理能力造成公司經(jīng)營嚴(yán)重虧損或業(yè)務(wù)活動出現(xiàn)重大問題的；

4、近五年內(nèi)受過有關(guān)黨紀(jì)政紀(jì)處分；

5、有欺詐或不誠實行為的；

6、因涉嫌重大投訴或違法違規(guī)行為處于調(diào)查之中且沒有定論的；

7、近三年受過中國證券業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的；

8、有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會公德行為，造成不良影響的；

9、利用職務(wù)便利為自己直接或間接牟取不正當(dāng)利益的；

10、個人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)摹?/p>