2020年證券從業(yè)資格考試考過一門怎么辦?如何拿到證書?

2020年9月證券從業(yè)資格考試考過一門怎么辦?

證券從業(yè)資格考試包括兩個科目，分別是《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》，如果考生參加考試只考過一門，那么可以在下次考試中繼續(xù)報考并通過另一科即可。

按計劃下一次考試時間是2020年11月28日至29日

2020年9月證券從業(yè)資格考試成績?nèi)肟?月14日17:20已開通，證券從業(yè)資格考試合格線為60分，考試題型為單項選擇題，考試題量為100道，只要考生認真做好復(fù)習(xí)工作，考試通過幾率還是較大的。證券從業(yè)資格考試成績長年有效，所以通過了的科目成績是長期被認可的，只通過一門考試的情況下，不用重復(fù)報考。

證券從業(yè)資格考試成績合格證是考試成績合格的憑證。合格證是過了一科可以打印一科的，是一張成績單。

證券從業(yè)資格考試成績合格證上的照片來自考試現(xiàn)場采相，考生對合格證照片有異議的，應(yīng)當在成績公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會提出更換申請。

證券從業(yè)資格考試通過后，如何拿到證書?

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》：證券從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

原文內(nèi)容為：證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當向協(xié)會進行登記。證券投資咨詢機構(gòu)、證券評級機構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員，參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定進行登記管理。從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

所以，從業(yè)人員不用再申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，對證券從業(yè)人員實施事后登記管理。

1.事后登記管理的要求是什么?

包括但不限于：

品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

最近三年未受過刑事處罰；

未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期；

通過相應(yīng)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。

解讀：方式變了但要求基本沒變，考試該考還是的考。

2.可以登記為哪些類別?

從業(yè)人員登記類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類。

在滿足基本要求基礎(chǔ)上，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關(guān)規(guī)定。

保薦代表人還應(yīng)當符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條相關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀人還應(yīng)當符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第七條相關(guān)規(guī)定。

解讀：登記為一般證券業(yè)務(wù)人員要滿足基本條件，登記為其它還得滿足別的要求，比如學(xué)歷、從業(yè)年限等。

3.實施事后管理對我們有什么影響?

流程簡化，可以更快進行執(zhí)業(yè)。

按以前的流程，我們在入職證券公司后要通過公司向協(xié)會申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，這整個過程快則半個月，慢則一個月。

按照事后登記管理，我們?nèi)肼氉C券公司后，入職之日起7日內(nèi)，公司就應(yīng)當向協(xié)會提交登記信息，提交的登記信息完備無誤，協(xié)會在登記后便生產(chǎn)唯一登記編號，從業(yè)人員即可進行執(zhí)業(yè)。

這期間取消了內(nèi)部公示和外部公示的流程，從業(yè)人員可以更快進行執(zhí)業(yè)。

說了這么多什么意思呢?就是說以后你考過了證券從業(yè)考試，進入證券公司上班不用再經(jīng)過公司提交信息、協(xié)會審批、證書下放、內(nèi)部公示、外部公示等繁瑣的流程了，只需要公司把你的信息上報協(xié)會，然后協(xié)會登記通過后即可正式執(zhí)業(yè)工作了。