福建省工商行政管理局關(guān)于印發(fā)企業(yè)信用分類監(jiān)管暫行辦法的通知

福建省工商行政管理局關(guān)于印發(fā)企業(yè)信用分類監(jiān)管暫行辦法的通知

閩工商規(guī)[2018]2號       2018-6-7

各市、縣、區(qū)工商局(市場監(jiān)管局)、平潭綜合實驗區(qū)市場監(jiān)管局：

　　《福建省工商(市場監(jiān)管)系統(tǒng)企業(yè)信用分類監(jiān)管暫行辦法》已于2018年5月22日經(jīng)福建省工商局局長辦公會議研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認(rèn)真貫徹落實。

福建省工商行政管理局

2018年6月7日

福建省工商(市場監(jiān)管)系統(tǒng)企業(yè)信用分類監(jiān)管暫行辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為強(qiáng)化全省企業(yè)信用監(jiān)管，推動全省社會信用體系建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)守法誠信經(jīng)營，降低社會交易成本，維護(hù)公平競爭的市場秩序，打造法治化、國際化、便利化營商環(huán)境，根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》和國務(wù)院、福建省有關(guān)建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度等相關(guān)文件，以及《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 全省各級工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)實施企業(yè)信用分類，針對企業(yè)信用分類狀況，開展市場監(jiān)管和行政執(zhí)法工作，適用本辦法。

　　第三條 企業(yè)信用分類監(jiān)管是指福建省各級工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)按照本辦法規(guī)定的企業(yè)信用分類標(biāo)準(zhǔn)，在依法歸集企業(yè)信用信息的基礎(chǔ)上，通過福建工商一體化平臺(以下簡稱“一體化平臺”)對企業(yè)信用狀況進(jìn)行自動分類，并根據(jù)企業(yè)不同信用分類狀況，實施差別化監(jiān)管的企業(yè)信用監(jiān)管活動。

　　本辦法所稱企業(yè)，是指依法在福建省各級工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)登記注冊的各類企業(yè)，包括各類法人企業(yè)、非法人企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)。

　　第四條 省工商局負(fù)責(zé)全省企業(yè)信用分類監(jiān)管工作的組織、指導(dǎo)和督查，制訂完善全省企業(yè)信用分類標(biāo)準(zhǔn)和分類監(jiān)管措施，組織企業(yè)信用狀況分類，建設(shè)完善國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(福建)和研發(fā)升級一體化平臺企業(yè)信用分類軟件系統(tǒng)。

　　各設(shè)區(qū)市工商局(市場監(jiān)管局)、平潭綜合實驗區(qū)市場監(jiān)管局(以下統(tǒng)稱“各設(shè)區(qū)市工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)”)負(fù)責(zé)組織實施本轄區(qū)企業(yè)信用分類監(jiān)管工作，可以根據(jù)實際完善本轄區(qū)內(nèi)企業(yè)信用分類標(biāo)準(zhǔn)和分類監(jiān)管措施。

　　各縣(市、區(qū))工商局(市場監(jiān)管局)負(fù)責(zé)具體實施本轄區(qū)企業(yè)信用分類監(jiān)管工作。

　　第五條 企業(yè)信用分類監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)合理、公平公正、分類實施、協(xié)同監(jiān)管的原則。

　　第六條 企業(yè)信用分類監(jiān)管應(yīng)以涉企信息歸集為基礎(chǔ)，以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(福建)和一體化平臺為支撐，與信息公示、“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管、企業(yè)守信激勵失信懲戒、大數(shù)據(jù)分析監(jiān)管、風(fēng)險分類監(jiān)管相聯(lián)動協(xié)同，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。

　　第二章 企業(yè)信用分類

　　第七條 制定企業(yè)信用分類標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)科學(xué)合理，立足于國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(福建)歸集公示的涉企信息和一體化平臺的市場監(jiān)管執(zhí)法信息數(shù)據(jù)。

　　第八條 研發(fā)完善一體化平臺信用分類軟件系統(tǒng)，健全系統(tǒng)框架功能，改進(jìn)信用分類流程，合理確定企業(yè)信用分類自動更新期限，提高企業(yè)信用分類監(jiān)管智能化水平。

　　第九條 企業(yè)信用分類由一體化平臺企業(yè)信用分類軟件系統(tǒng)按照本辦法規(guī)定的企業(yè)信用分類標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)仍在影響期內(nèi)的履行法定義務(wù)情況和誠信經(jīng)營狀況等信息進(jìn)行分析后自動產(chǎn)生，并根據(jù)企業(yè)信用信息更新情況，適時自動調(diào)整。

　　第十條 企業(yè)信用分類結(jié)果不對外公布，僅作為政府部門實施市場監(jiān)管執(zhí)法的參考，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第十一條 國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(福建)和一體化平臺中的下列信息，不作為企業(yè)信用分類的依據(jù)：

　　(一)超出法定公示期間不再予以公示的信用信息；

　　(二)被撤銷或被確認(rèn)違法的具體行政行為中影響企業(yè)信用的信息；

　　(三)發(fā)生變更的具體行政行為，其中變更部分的信用信息；

　　(四)部分撤銷的具體行政行為，其中撤銷部分的信用信息。

　　第十二條 企業(yè)信用類型劃分為信用良好、守信、信用一般、失信、嚴(yán)重失信五種類型。企業(yè)同時具備信用良好、守信、信用一般等不同信用類型條件的，按其中最高的信用類型進(jìn)行分類；同時具有失信、嚴(yán)重失信等不同信用類型條件之一的，按其中最低的信用類型進(jìn)行分類。

　　第十三條 企業(yè)信用類型劃分為信用良好的，應(yīng)當(dāng)同時具備以下條件：

　　(一)企業(yè)成立時間在五年(含)以上的，且最近連續(xù)兩年均劃分為守信企業(yè)；

　　(二)企業(yè)近五年未受到工商行政處罰且近一年未受到其他行政機(jī)關(guān)行政處罰的；

　　(三)企業(yè)近五年從未被列入過企業(yè)經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單且未被其他部門列入“黑名單”的；

　　(四)企業(yè)近五年均不屬于失信被執(zhí)行人的；

　　(五)企業(yè)在近五年“雙隨機(jī)一公開”抽查、專項檢查、投訴舉報核查、大數(shù)據(jù)監(jiān)測等監(jiān)管中未發(fā)現(xiàn)存在法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的失信行為的；

　　(六)企業(yè)近五年沒有被公示尚在影響期內(nèi)的不良信用信息等各類影響信用情形的。

　　第十四條 企業(yè)信用類型劃分為守信的，應(yīng)當(dāng)同時具備以下條件：

　　(一)企業(yè)成立時間在三年(含)以上的；

　　(二)企業(yè)近三年未受到工商行政處罰且近一年未受到其他行政機(jī)關(guān)行政處罰的；

　　(三)企業(yè)近三年從未被列入過企業(yè)經(jīng)營異常名錄且未被其他行政機(jī)關(guān)列入“黑名單”，近三年從未被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的；

　　(四)企業(yè)近三年均不屬于失信被執(zhí)行人的；

　　(五)企業(yè)在近三年“雙隨機(jī)一公開”抽查、專項檢查、投訴舉報核查、大數(shù)據(jù)監(jiān)測等監(jiān)管中未發(fā)現(xiàn)存在法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的失信行為的；

　　(六)企業(yè)近三年沒有被公示尚在影響期內(nèi)的不良信用信息等各類影響信用情形的。

　　第十五條 企業(yè)信用類型劃分為信用一般的，應(yīng)當(dāng)同時具備以下條件：

　　(一)企業(yè)近三年未受到工商行政處罰且近一年未受到其他行政機(jī)關(guān)行政處罰的；

　　(二)企業(yè)當(dāng)前未被列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單且未被其他行政機(jī)關(guān)列入“黑名單”的；

　　(三)企業(yè)當(dāng)前不屬于失信被執(zhí)行人的；

　　(四)企業(yè)在近一年“雙隨機(jī)一公開”抽查、專項檢查、投訴舉報核查、大數(shù)據(jù)監(jiān)測等監(jiān)管中未發(fā)現(xiàn)存在法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的失信行為，或雖有失信行為但已超出信息影響期的，或從未受到過工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)檢查監(jiān)測的；

　　(五)企業(yè)沒有被公示尚在影響期內(nèi)的不良信用信息等各類影響信用情形的。

　　第十六條 企業(yè)具有以下情形之一的，劃分為失信企業(yè)：

　　(一)企業(yè)近一年受到工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)作出的警告，或近五年受到3萬元以下(不含3萬元)罰沒款的行政處罰的，或近一年受到其他行政機(jī)關(guān)作出的警告或3萬元以下(不含3萬元)罰沒款的行政處罰的；

　　(二)企業(yè)當(dāng)前被工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄或其他行政機(jī)關(guān)列入“黑名單”的；

　　(三)企業(yè)當(dāng)前具有逾期未繳足罰款情形的；

　　(四)企業(yè)當(dāng)前屬于失信被執(zhí)行人的；

　　(五)企業(yè)在近三年“雙隨機(jī)一公開”抽查、專項檢查、投訴舉報核查、大數(shù)據(jù)監(jiān)測等監(jiān)管中被發(fā)現(xiàn)具有法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的失信行為的；

　　(六)企業(yè)具有被公示尚在影響期內(nèi)的不良信用信息等各類影響信用情形的。

　　第十七條 企業(yè)具有以下情形之一的，信用類型列為嚴(yán)重失信：

　　(一)企業(yè)近五年受到工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)作出的除警告、3萬元以下(不含3萬元)的罰沒款以外的行政處罰的，或近一年受到其他行政機(jī)關(guān)作出的除警告、3萬元以下(不含3萬元)罰沒款以外的行政處罰的；

　　(二)企業(yè)當(dāng)前被工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄或被其他行政機(jī)關(guān)列入“黑名單”持續(xù)至今已滿三年的，或當(dāng)前被工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的；

　　(三)企業(yè)逾期未繳足罰款情形持續(xù)至今已滿三年的；

　　(四)企業(yè)屬于失信被執(zhí)行人且持續(xù)至今已滿三年的；

　　(五)企業(yè)在近三年“雙隨機(jī)一公開”抽查、專項檢查、投訴舉報核查、大數(shù)據(jù)監(jiān)測等監(jiān)管中被發(fā)現(xiàn)存在法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的嚴(yán)重失信行為的；

　　(六)企業(yè)具有被公示尚在影響期內(nèi)的不良信用信息等各類影響信用情形且持續(xù)至今已滿三年的。

　　第十八條 各市、縣(區(qū))工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)可以根據(jù)本地區(qū)本部門實際，細(xì)化企業(yè)信用分類標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)新和完善轄區(qū)內(nèi)企業(yè)信用分類監(jiān)管。

　　第三章 信用分類調(diào)整和異議、修復(fù)

　　第十九條 企業(yè)的下列信息情形不再影響企業(yè)信用分類結(jié)果：

　　(一)已履行法律義務(wù)，被依法移出企業(yè)經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的；

　　(二)已繳足逾期未繳罰款的；

　　(三)不良信用信息公示期已屆滿，且未發(fā)生新的影響信用分類情形的；

　　(四)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他情形。

　　企業(yè)失信信息失效，影響企業(yè)信用分類結(jié)果的，由一體化平臺自動對企業(yè)信用分類進(jìn)行調(diào)整，予以信用修復(fù)。

　　第二十條 企業(yè)可按照登記管轄原則，向企業(yè)登記機(jī)關(guān)書面提出本企業(yè)信用分類結(jié)果信息查詢申請，但不得查詢其他企業(yè)信用分類結(jié)果信息。

　　第二十一條 企業(yè)對信用分類結(jié)果有異議的，可向本企業(yè)登記機(jī)關(guān)書面提出異議和申請調(diào)整企業(yè)信用分類，并附依據(jù)和事實理由。異議和申請缺乏依據(jù)，事實理由不成立的直接駁回；異議和申請依據(jù)充分，事實理由成立的，予以調(diào)整和修復(fù)信用。

　　第四章 企業(yè)信用差別化監(jiān)管

　　第二十二條 各級工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將企業(yè)信用狀況作為對市場焦監(jiān)管執(zhí)法的重要考量因素，針對企業(yè)不同信用分類，實施差別化監(jiān)管，優(yōu)化信用良好和守信企業(yè)行政監(jiān)管；對失信和嚴(yán)重失信企業(yè)，依法實行嚴(yán)管重罰和失信聯(lián)合懲戒。

　　第二十三條 工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定對信用良好和守信企業(yè)實施守信激勵，在企業(yè)登記方面提供更加便利的服務(wù)措施，優(yōu)先推薦信用良好企業(yè)參加“守合同重信用企業(yè)”、“誠信示范市場”等公示活動；優(yōu)先向有關(guān)部門推薦授予榮譽(yù)稱號，支持其法定代表人(負(fù)責(zé)人)參選人大代表、政協(xié)委員和申報勞動模范等榮譽(yù)稱號。

　　第二十四條 工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)對存在主觀故意失信行為的失信企業(yè)和嚴(yán)重失信企業(yè)，不予推薦申報參加“守合同重信用”企業(yè)、“誠信示范市場”公示活動。同時，不得為失信企業(yè)和嚴(yán)重失信企業(yè)法定代表人(負(fù)責(zé)人)參選人大代表、政協(xié)委員和申報勞動模范等出具信用合規(guī)證明，不得向有關(guān)部門推薦授予失信企業(yè)和嚴(yán)重失信企業(yè)法定代表人(負(fù)責(zé)人)榮譽(yù)稱號。

　　第二十五條 工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)采取下列措施對信用良好企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管：

　　(一)企業(yè)全面自治為主，實行寬松監(jiān)管，放寬大數(shù)據(jù)監(jiān)測時間要求。

　　(二)自被劃分為信用良好企業(yè)之日起一年內(nèi)不列入“雙隨機(jī)一公開”抽查范圍且不列為專項整治對象，但舉報投訴、案件線索移送、大數(shù)據(jù)監(jiān)測等市場監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)異常，根據(jù)國家、福建省開展市場專項整治、監(jiān)管工作需要納入的除外。

　　(三)自被劃分為信用良好企業(yè)之日起一年期滿后納入“雙隨機(jī)一公開”抽查范圍，適當(dāng)降低抽查比例，被隨機(jī)抽中的，可實行書面檢查。

　　(四)在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)未造成社會危害的輕微違法行為，加強(qiáng)行政指導(dǎo)，督促其改正，不予行政處罰。

　　(五)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)對信用良好企業(yè)的其他監(jiān)管措施。

　　第二十六條 工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)采取下列措施對守信企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管：

　　(一)實行相對寬松監(jiān)管，簡化監(jiān)管方式和程序，適當(dāng)降低監(jiān)管頻率，不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測。

　　(二)適當(dāng)降低“雙隨機(jī)一公開”抽查比例，被隨機(jī)抽中的，可實行書面檢查。

　　(三)開展專項整治時一般不列為檢查對象，但明確納入整治范圍的除外。

　　(四)在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)未造成社會危害的輕微違法行為，依法予以警告，并督促企業(yè)改正。

　　(五)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)對守信企業(yè)的其他監(jiān)管措施。

　　第二十七條 工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)采取下列措施對信用一般企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管：

　　(一)實行常規(guī)監(jiān)管，保持正常監(jiān)管頻率，定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測。

　　(二)納入“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管，按正常比例抽取，被隨機(jī)抽中的，實行實地檢查。對前一年度曾接受過“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管且未發(fā)現(xiàn)異常的，可實行書面檢查。

　　(三)開展專項整治時列為檢查對象。

　　(四)在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)未造成社會危害的輕微違法行為，依法予以警告，督促企業(yè)改正，并責(zé)令作出誠信承諾。

　　(五)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)對信用正常企業(yè)的其他監(jiān)管措施。

　　第二十八條 工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)采取下列措施對失信企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管：

　　(一)實行重點監(jiān)管，提高監(jiān)管頻率；列為重點監(jiān)測對象，定期不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測。

　　(二)應(yīng)當(dāng)納入“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管，提高抽取比例，被隨機(jī)抽中的，必須實行實地檢查。

　　(三)開展專項整治時列為重點檢查對象。

　　(四)在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)依法從重處罰。

　　(五)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)對失信企業(yè)的其他監(jiān)管措施。

　　第二十九條 工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)根據(jù)監(jiān)管需要靈活采取下列措施對嚴(yán)重失信企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管：

　　(一)實行嚴(yán)管重罰，大幅提高監(jiān)管頻率；列為重點監(jiān)測對象，定期不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測，增加監(jiān)測次數(shù)。

　　(二)應(yīng)當(dāng)納入“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管，大幅度提高抽取比例，被隨機(jī)抽中的，嚴(yán)格實行實地檢查。

　　(三)開展專項整治時列為重點清理對象。

　　(四)在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)依法從嚴(yán)從重處罰。

　　(五)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)對嚴(yán)重失信企業(yè)的其他監(jiān)管措施。

　　第三十條 工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)可按照分類指導(dǎo)、注重實效的原則，結(jié)合企業(yè)不同信用分類，指導(dǎo)和幫助企業(yè)加強(qiáng)信用建設(shè)。

　　第五章 信用分類監(jiān)管聯(lián)動

　　第三十一條 推進(jìn)企業(yè)信用分類監(jiān)管與大數(shù)據(jù)分析監(jiān)管相聯(lián)動，加強(qiáng)對企業(yè)信用信息和信用分類結(jié)果大數(shù)據(jù)分析監(jiān)管，形成企業(yè)信用信息大數(shù)據(jù)分析報告，加強(qiáng)對失信企業(yè)和嚴(yán)重失信企業(yè)的分析預(yù)警，增強(qiáng)企業(yè)信用監(jiān)管的針對性。

　　第三十二條 依據(jù)企業(yè)信用分類狀況與企業(yè)市場違法風(fēng)險分類之間的正相關(guān)原理，實行企業(yè)信用分類監(jiān)管與企業(yè)違法違規(guī)風(fēng)險分析相聯(lián)動，在企業(yè)信用分類基礎(chǔ)上，加強(qiáng)企業(yè)違法違規(guī)風(fēng)險分析監(jiān)測和預(yù)警防范，提升企業(yè)信用監(jiān)管的實效性。

　　第三十三條 工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)應(yīng)重視發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、社會團(tuán)體、新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)平臺等第三方機(jī)構(gòu)和信用監(jiān)管領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者的作用，支持鼓勵參與企業(yè)信用分類監(jiān)管，推進(jìn)社會共治。

　　工商(市場監(jiān)管)機(jī)關(guān)支持第三方信用機(jī)構(gòu)，發(fā)揮專業(yè)技術(shù)和力量優(yōu)勢，制定社會性的企業(yè)信用分類或評級標(biāo)準(zhǔn)，共享運用國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(福建)歸集的信用信息，開展企業(yè)信用評級和分類。第三方信用機(jī)構(gòu)可在獨立承擔(dān)法律責(zé)任的前提下，向社會公布企業(yè)信用評級、分類結(jié)果。

　　第六章 附則

　　第三十四條 本辦法由福建省工商局負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十五條 本辦法自2018年7月1日起實施，省工商局此前制定的有關(guān)企業(yè)信用分類監(jiān)管的文件和有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，按本辦法規(guī)定執(zhí)行。