上海證券交易所關(guān)于做好落實(shí)減持新規(guī)相關(guān)信息填報(bào)工作的通知

上海證券交易所關(guān)于做好落實(shí)減持新規(guī)相關(guān)信息填報(bào)工作的通知

上證函[2017]1217號(hào)              2017-11-10

各上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人：

　　2017年5月27日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上海證券交易所(以下簡稱本所)同時(shí)發(fā)布《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》。為落實(shí)減持新規(guī)要求，規(guī)范本所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(以下簡稱董監(jiān)高)的減持行為，上市公司、控股股東和持股5%以上股東(以下統(tǒng)稱大股東)及其一致行動(dòng)人、董監(jiān)高等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)按照本通知要求，通過本所公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)填報(bào)相關(guān)信息�，F(xiàn)就具體要求通知如下：

　　一、大股東及其一致行動(dòng)人、董監(jiān)高等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司報(bào)送減持基礎(chǔ)信息，積極配合上市公司做好信息填報(bào)及更新維護(hù)工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的信息變更情況。

　　二、大股東減持基礎(chǔ)信息主要包括股東名稱、證件號(hào)碼、持股數(shù)量和持股比例。不存在大股東時(shí)，上市公司應(yīng)填報(bào)第一大股東的上述信息。

　　三、董監(jiān)高減持基礎(chǔ)信息主要包括董監(jiān)高的身份證號(hào)、滬市A股證券賬戶、任職起始日期、上任伊始原定任職結(jié)束日期等。若董監(jiān)高提前離職，上市公司應(yīng)及時(shí)填寫相關(guān)董監(jiān)高的“實(shí)際離職日期”。上市公司在披露董監(jiān)高減持計(jì)劃公告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)申報(bào)或變更減持預(yù)披露日，并在上市公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中關(guān)聯(lián)相應(yīng)的減持計(jì)劃公告。

　　四、上市公司、大股東及其一致行動(dòng)人應(yīng)根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第八十三條關(guān)于一致行動(dòng)關(guān)系的規(guī)定，如實(shí)填報(bào)大股東的一致行動(dòng)人信息，主要包括一致行動(dòng)人的名稱、證件號(hào)碼、持股比例、合計(jì)持股比例、持股數(shù)量。不存在大股東的，應(yīng)當(dāng)填報(bào)第一大股東的一致行動(dòng)人信息。單一股東持股量未達(dá)到上市公司總股本的5%，但因一致行動(dòng)關(guān)系合計(jì)持股達(dá)到5%以上的，也應(yīng)當(dāng)填報(bào)上述信息。

　　五、多地上市公司應(yīng)當(dāng)如實(shí)填報(bào)并及時(shí)更新境外上市股本信息，并向公司大股東及其一致行動(dòng)人、董監(jiān)高等相關(guān)信息披露義務(wù)人核實(shí)減持基礎(chǔ)信息，做好填報(bào)與更新維護(hù)工作。

　　六、上市公司董事會(huì)秘書是公司基本情況、股東、董監(jiān)高等相關(guān)信息填報(bào)和更新維護(hù)的具體負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)信息披露義務(wù)人報(bào)送相關(guān)信息，按照《上海證券交易股票上市規(guī)則》及本通知的要求，做好信息填報(bào)與更新維護(hù)工作。

　　七、各上市公司應(yīng)在2017年11月30日前，通過公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)填報(bào)或更新大股東、董監(jiān)高、一致行動(dòng)人及境外上市股本等相關(guān)信息，并對(duì)前期已經(jīng)填報(bào)的相關(guān)信息進(jìn)行認(rèn)真核對(duì)。在此之后出現(xiàn)新的適用情形，或已填報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)生變更時(shí)，上市公司應(yīng)在兩個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)更新。

　　八、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未按要求及時(shí)填報(bào)、更新，或者所填報(bào)的信息存在差錯(cuò)、遺漏的，本所將視情況對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或予以紀(jì)律處分。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二○一七年十一月十日