上海證券交易所關(guān)于進(jìn)一步明確上市公司大股東通過(guò)大宗交易減持股份相關(guān)事項(xiàng)的通知

上海證券交易所關(guān)于進(jìn)一步明確上市公司大股東通過(guò)大宗交易減持股份相關(guān)事項(xiàng)的通知

上證函[2018]183號(hào)                2018-2-14

各會(huì)員單位、其他市場(chǎng)參與主體：

　　為進(jìn)一步明確《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》和《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《減持細(xì)則》)有關(guān)大股東通過(guò)大宗交易方式減持股份的監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)操作，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)和要求通知如下：

　　一、特定股份和特定股份以外股份進(jìn)行大宗交易應(yīng)當(dāng)通過(guò)不同通道申報(bào)。上市公司大股東減持特定股份的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所大宗交易系統(tǒng)的“大宗特定股份減持申報(bào)接口”提交大宗減持申報(bào)數(shù)據(jù)；減持特定股份以外股份的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所大宗交易系統(tǒng)的普通申報(bào)接口(以下簡(jiǎn)稱大宗交易普通通道)提交大宗減持申報(bào)數(shù)據(jù)。

　　二、特定股份以外股份的大宗交易減持認(rèn)定：大股東同時(shí)持有通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式買(mǎi)入的股份和通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易以外方式取得的股份(以下簡(jiǎn)稱受控股份)，通過(guò)大宗交易普通通道減持的，在規(guī)定的減持比例范圍內(nèi)，視為優(yōu)先減持受控股份；在規(guī)定的減持比例范圍外，視為優(yōu)先減持集中競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入的股份。

　　三、特定股份以外股份大宗交易中相關(guān)方的責(zé)任：

　　(一)出讓方

　　大股東通過(guò)大宗交易普通通道減持股份，應(yīng)當(dāng)遵守《減持細(xì)則》第五條的規(guī)定，向其委托的會(huì)員和大宗交易受讓方明確告知擬賣出股份的數(shù)量、性質(zhì)、種類和價(jià)格；擬賣出股份中包含受控股份的，應(yīng)當(dāng)遵守《減持細(xì)則》關(guān)于大股東通過(guò)大宗交易減持股份的數(shù)量限制等規(guī)定。

　　(二)受讓方

　　投資者通過(guò)大宗交易普通通道受讓大股東減持股份的，應(yīng)當(dāng)遵守《減持細(xì)則》第五條的規(guī)定，向其委托的會(huì)員明確告知擬受讓股份的數(shù)量、性質(zhì)、種類和價(jià)格；擬受讓的股份中包含受控股份的，應(yīng)當(dāng)承諾遵守《減持細(xì)則》關(guān)于受讓方在受讓后6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所受讓股份等規(guī)定。

　　(三)出讓方委托的會(huì)員

　　出讓方委托的會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促出讓方履行擬賣出股份信息的告知義務(wù)，核實(shí)擬賣出股份是否包含受控股份、是否符合《減持細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，并妥善留存出讓方關(guān)于股份信息的說(shuō)明材料。出讓方未履行告知義務(wù)或者涉嫌違反《減持細(xì)則》相關(guān)規(guī)定的，會(huì)員不得接受其委托向本所大宗交易系統(tǒng)提出成交申報(bào)。

　　(四)受讓方委托的會(huì)員

　　受讓方委托的會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促受讓方履行擬受讓股份信息的告知義務(wù)，如涉及受控股份的，還應(yīng)當(dāng)要求受讓方書(shū)面承諾在受讓后6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，并妥善留存受讓方關(guān)于股份信息的說(shuō)明材料和書(shū)面承諾。受讓方未履行告知義務(wù)或拒絕出具承諾的，會(huì)員不得接受其委托向本所大宗交易系統(tǒng)提出成交申報(bào)。

　　四、其他事項(xiàng)：大股東通過(guò)大宗交易減持特定股份的，按照《減持細(xì)則》及本所其他有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。租用參與者交易業(yè)務(wù)單元的相關(guān)機(jī)構(gòu)通過(guò)大宗交易普通通道進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)參照本通知的規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)。

　　五、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　上海證券交易所

　　二○一八年二月十四日