證券從業(yè)人員不須申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書

原文內(nèi)容為：證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員，參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記管理。從業(yè)人員不須申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

所以，從業(yè)人員不用再申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，對(duì)證券從業(yè)人員實(shí)施事后登記管理。

1.事后登記管理的要求是什么?

包括但不限于：

品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

最近三年未受過刑事處罰；

未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期；

通過相應(yīng)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。

解讀：方式變了但要求基本沒變，考試該考還是的考。

2.可以登記為哪些類別?

從業(yè)人員登記類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類。

在滿足基本要求基礎(chǔ)上，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關(guān)規(guī)定。

保薦代表人還應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條相關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)當(dāng)符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第七條相關(guān)規(guī)定。

解讀：登記為一般證券業(yè)務(wù)人員要滿足基本條件，登記為其它還得滿足別的要求，比如學(xué)歷、從業(yè)年限等。

3.實(shí)施事后管理對(duì)我們有什么影響?

流程簡(jiǎn)化，可以更快進(jìn)行執(zhí)業(yè)。

按以前的流程，我們?cè)谌肼氉C券公司后要通過公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，這整個(gè)過程快則半個(gè)月，慢則一個(gè)月。

按照事后登記管理，我們?nèi)肼氉C券公司后，入職之日起7日內(nèi)，公司就應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交登記信息，提交的登記信息完備無誤，協(xié)會(huì)在登記后便生產(chǎn)唯一登記編號(hào)，從業(yè)人員即可進(jìn)行執(zhí)業(yè)。

這期間取消了內(nèi)部公示和外部公示的流程，從業(yè)人員可以更快進(jìn)行執(zhí)業(yè)。

說了這么多什么意思呢?就是說以后你考過了證券從業(yè)考試，進(jìn)入證券公司上班不用再經(jīng)過公司提交信息、協(xié)會(huì)審批、證書下放、內(nèi)部公示、外部公示等繁瑣的流程了，只需要公司把你的信息上報(bào)協(xié)會(huì)，然后協(xié)會(huì)登記通過后即可正式執(zhí)業(yè)工作了。