江蘇省高級人民法院、江蘇省人民檢察院、江蘇省公安廳辦理侵犯商業(yè)秘密刑事案件的指引

江蘇省高級人民法院、江蘇省人民檢察院、江蘇省公安廳辦理侵犯商業(yè)秘密刑事案件的指引

　　為加強商業(yè)秘密刑事司法保護，統(tǒng)一辦案標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范辦案程序，提高辦案水平，形成工作合力，維護公平競爭的市場秩序，優(yōu)化法治化營商環(huán)境，江蘇省高級人民法院、江蘇省人民檢察院、江蘇省公安廳就辦理侵犯商業(yè)秘密刑事案件相關(guān)問題形成本指引。

　　一、辦理侵犯商業(yè)秘密刑事案件的總體要求

　　一是堅持嚴(yán)格公正司法。堅持罪刑法定、罪責(zé)刑相適應(yīng)，堅持以審判為中心，貫徹寬嚴(yán)相濟刑事政策，準(zhǔn)確適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，做到依法定罪量刑、寬嚴(yán)有據(jù)、罰當(dāng)其罪。

　　二是堅持保護激勵創(chuàng)新。充分發(fā)揮保護商業(yè)秘密激勵創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)制度功能，進一步提升商業(yè)秘密刑事保護效能。重點打擊侵犯創(chuàng)新程度高、對經(jīng)濟社會發(fā)展具有突破和推動作用、涉關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)商業(yè)秘密的犯罪行為，激勵高質(zhì)量創(chuàng)新和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān);嚴(yán)厲打擊情節(jié)惡劣的犯罪行為，努力維護誠信守法、公平競爭的市場秩序。

　　三是堅持實體程序并重。充分考慮商業(yè)秘密無形性，犯罪行為隱蔽性，損失數(shù)額或違法所得難以確定等特點，依法妥善處理侵犯商業(yè)秘密刑事案件，保證判決結(jié)果公正、程序正當(dāng)，切實維護權(quán)利人的合法權(quán)益。推動民事侵權(quán)訴訟程序與刑事司法程序的協(xié)調(diào)，避免處理結(jié)果沖突。減輕權(quán)利人維權(quán)成本、舉證負(fù)擔(dān)，依法保障權(quán)利人、犯罪嫌疑人、被告人的實體與程序權(quán)益。

　　二、關(guān)于“商業(yè)秘密”的認(rèn)定

　　依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》及《最高人民法院關(guān)于審理侵犯商業(yè)秘密民事案件適用法律若干問題的規(guī)定》等相關(guān)法律、司法解釋規(guī)定，依法認(rèn)定權(quán)利人主張的信息是否屬于商業(yè)秘密。

　　(一)商業(yè)秘密的內(nèi)涵及類型

　　商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。權(quán)利人主張的商業(yè)秘密內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體明確。

　　1.技術(shù)信息，是指與技術(shù)有關(guān)的結(jié)構(gòu)、原料、組分、配方、材料、樣品、樣式、植物新品種繁殖材料、工藝、方法或其步驟、算法、數(shù)據(jù)、計算機程序及其有關(guān)文檔等信息�？梢允且豁椡暾�的技術(shù)方案，也可以是完整技術(shù)方案中的一個或若干個相對獨立的技術(shù)要點。

　　常見的技術(shù)信息包括圖紙中的尺寸公差、形位公差、粗糙度、圖樣畫法(表達方法)、尺寸標(biāo)法、技術(shù)要求;產(chǎn)品配方中的配料、成分比例;工藝流程中的材料、配比、數(shù)值、環(huán)節(jié)、步驟;計算機程序代碼、為滿足一定技術(shù)目的而設(shè)定的參數(shù)、具體的算法等。

　　權(quán)利人不能籠統(tǒng)主張設(shè)計圖紙、生產(chǎn)工藝或計算機代碼構(gòu)成技術(shù)秘密，應(yīng)當(dāng)明確構(gòu)成技術(shù)秘密的具體內(nèi)容、環(huán)節(jié)、步驟等。

　　主張計算機軟件中的算法構(gòu)成技術(shù)秘密的，應(yīng)當(dāng)明確算法需要解決的問題、步驟、步驟之間的邏輯關(guān)系以及架構(gòu)等內(nèi)容。

　　2.經(jīng)營信息，是指與經(jīng)營活動有關(guān)的創(chuàng)意、管理、銷售、財務(wù)、計劃、樣本、招投標(biāo)材料、客戶信息、數(shù)據(jù)等信息�？梢允且粋�完整的經(jīng)營方案，也可以是經(jīng)營方案中若干相對獨立的信息要素個體或組合。

　　客戶信息包括客戶名稱、地址、聯(lián)系方式以及交易習(xí)慣、意向、內(nèi)容等信息。

　　權(quán)利人不能僅以雙方存在長期穩(wěn)定交易關(guān)系為由主張?zhí)囟�客戶信息�?gòu)成商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)明確其通過商業(yè)談判、長期交易等獲得的獨特內(nèi)容，如客戶特定需求、交易習(xí)慣、供貨時間、價格底線、利潤空間、采購渠道、銷售渠道、生產(chǎn)經(jīng)營能力等，避免將公眾所知悉的客戶名稱、地址等信息作為商業(yè)秘密保護。

　　(二)商業(yè)秘密的構(gòu)成要件

　　商業(yè)秘密的構(gòu)成要件，應(yīng)當(dāng)從該信息在犯罪行為發(fā)生時“不為公眾所知悉”、具有“商業(yè)價值”以及權(quán)利人采取了相應(yīng)的“保密措施”三個要件審查認(rèn)定。

　　(三)“不為公眾所知悉”的認(rèn)定

　　1.總體思路。權(quán)利人應(yīng)當(dāng)明確其主張構(gòu)成商業(yè)秘密的相關(guān)信息與公眾所知悉信息的區(qū)別。其請求保護的信息在犯罪行為發(fā)生時不為所屬領(lǐng)域的相關(guān)人員普遍知悉和容易獲得的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為不為公眾所知悉。

　　不為公眾所知悉的“公眾”主體范圍并不局限于信息所屬領(lǐng)域內(nèi)人員，但相關(guān)信息已被所屬領(lǐng)域內(nèi)的多數(shù)人或一般人知悉的，則自然為公眾所知悉。

　　2.認(rèn)定技術(shù)信息是否不為公眾所知悉，可以依據(jù)技術(shù)專家、技術(shù)調(diào)查官或者其他有專門知識的人提供的專業(yè)意見以及科技查新檢索報告等，必要時可以通過技術(shù)鑒定等手段解決。

　　3.認(rèn)定客戶信息是否不為公眾所知悉，應(yīng)當(dāng)注意審查該客戶信息的特有性，權(quán)利人是否為該信息的形成付出了一定的勞動、金錢和努力，以及該信息是否公開或者易于從正常渠道獲得。通常應(yīng)當(dāng)審查權(quán)利人與客戶之間是否具備相對穩(wěn)定的交易關(guān)系，一次性、偶然性交易以及尚未發(fā)生實際交易的客戶一般不構(gòu)成商業(yè)秘密意義上的客戶信息。

　　4.犯罪嫌疑人、被告人對相關(guān)信息不為公眾所知悉提出異議的，應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)的材料或者線索，供辦案機關(guān)查證。

　　有證據(jù)證明存在下列情形之一的，可以認(rèn)定為公眾所知悉：

　　(1)該信息在所屬領(lǐng)域?qū)儆谝话愠ＷR或者行業(yè)慣例的;

　　(2)該信息僅涉及產(chǎn)品的尺寸、結(jié)構(gòu)、材料、部件的簡單組合等內(nèi)容，所屬領(lǐng)域的相關(guān)人員通過觀察上市產(chǎn)品即可直接獲得的;

　　(3)該信息已經(jīng)在公開出版物或者其他媒體上公開披露的，如在國家或者行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、教科書、工具書、詞典、專利文獻、公開發(fā)行的學(xué)術(shù)專著或者刊物等公開出版物上公開的;

　　(4)該信息已通過公開的報告會、展覽等方式公開的;

　　(5)所屬領(lǐng)域的相關(guān)人員從其他公開渠道可以獲得該信息的。

　　下列情形不影響相關(guān)信息不為公眾所知悉的認(rèn)定：

　　(1)將為公眾所知悉的信息進行組合、整理、改進、加工后形成的新信息，符合不為公眾所知悉標(biāo)準(zhǔn)與條件的;

　　(2)專利審查員、藥品審查機構(gòu)人員等政府職能部門工作人員因履行專利、藥品等審批職責(zé)而知悉商業(yè)秘密的。

　　(四)“商業(yè)價值”的認(rèn)定

　　權(quán)利人請求保護的信息因不為公眾所知悉而具有現(xiàn)實或者潛在的商業(yè)價值，能為其帶來競爭優(yōu)勢，包括但不限于以下情形的，可以認(rèn)定其具有商業(yè)價值：

　　1.能夠給權(quán)利人帶來一定經(jīng)濟收益的;

　　2.能夠?qū)嵤�，并實現(xiàn)一定創(chuàng)新目的，達到一定創(chuàng)新效果的;

　　3.能夠?qū)��?quán)利人的生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的;

　　4.權(quán)利人為了獲得該信息，付出了相應(yīng)的投入、研發(fā)成本或者經(jīng)營成本的;

　　5.該信息能夠為權(quán)利人帶來競爭優(yōu)勢的其他情形。

　　生產(chǎn)經(jīng)營活動中形成的階段性成果符合前款規(guī)定的，可以認(rèn)定具有商業(yè)價值。

　　(五)“相應(yīng)保密措施”的認(rèn)定

　　1.總體思路。應(yīng)當(dāng)綜合考慮商業(yè)秘密及其載體的性質(zhì)、商業(yè)秘密的商業(yè)價值，保密措施的可識別程度、保密措施與商業(yè)秘密的對應(yīng)程度以及權(quán)利人的保密意愿等因素，認(rèn)定權(quán)利人是否采取了相應(yīng)保密措施。保密措施通常能夠阻止商業(yè)秘密被他人獲得，并不要求萬無一失;保密措施要能夠使承擔(dān)保密義務(wù)的相對人意識到相關(guān)信息需要保密。

　　對于權(quán)利人在信息形成一段時間以后才采取保密措施的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合具體案情從嚴(yán)審查，沒有相反證據(jù)證明該信息已經(jīng)泄露的，可以認(rèn)定保密措施成立。

　　2.保密措施的形式。具有下列情形之一，在正常情況下能夠防止商業(yè)秘密泄露的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定權(quán)利人采取了相應(yīng)保密措施：

　　(1)簽訂保密協(xié)議或者在合同中約定保密義務(wù)的;

　　(2)通過章程、培訓(xùn)資料、規(guī)章制度、書面告知等方式，對能夠接觸、獲取商業(yè)秘密的員工、前員工、供應(yīng)商、客戶、來訪者等提出保密要求的;

　　(3)對涉密的廠房、車間等生產(chǎn)經(jīng)營場所限制來訪者或者進行區(qū)分管理的;

　　(4)以標(biāo)記、分類、隔離、加密、封存、限制能夠接觸或者獲取的人員范圍等方式，對商業(yè)秘密及其載體進行區(qū)分和管理的;

　　(5)對能夠接觸、獲取商業(yè)秘密的計算機設(shè)備、電子設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲設(shè)備、軟件等，采取禁止或者限制使用、訪問、存儲、復(fù)制等措施的;

　　(6)要求離職員工登記、返還、清除、銷毀其接觸或者獲取的商業(yè)秘密及其載體，繼續(xù)承擔(dān)保密義務(wù)的;

　　(7)采取其他合理保密措施的。

　　3.概括性保密條款的認(rèn)定。要求保密的商業(yè)秘密內(nèi)容原則上應(yīng)當(dāng)具體明確，但對于保密協(xié)議、保密條款、勞動合同、規(guī)章制度等僅對保守商業(yè)秘密作概括性要求，未明確保密的具體信息內(nèi)容的保密措施不能一概否定，需要結(jié)合犯罪嫌疑人、被告人事后是否實際知悉其接觸或者獲取的信息為商業(yè)秘密、是否采取不正當(dāng)手段以及相關(guān)信息實際泄密的可能性等因素綜合判斷。

　　具有下列情形之一的，可以認(rèn)定概括性保密條款為有效、合理的保密措施：

　　(1)權(quán)利人在日后工作中明確告知犯罪嫌疑人、被告人相關(guān)信息為商業(yè)秘密;

　　(2)根據(jù)誠實信用原則以及合同的性質(zhì)、目的、締約過程、交易習(xí)慣等，犯罪嫌疑人、被告人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其接觸或獲取的信息屬于商業(yè)秘密;

　　(3)犯罪嫌疑人、被告人故意采用不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人主張保護的信息，或者披露、使用、允許他人使用以不正當(dāng)手段獲取的信息，而且也無證據(jù)證明該信息在此前已經(jīng)被公開。